期货公司管理办法的介绍

1. 期货公司管理办法的介绍

期货行业在我国发展迅猛，但是随之产生的问题更不可轻视，为了加强期货行业和对期货公司的规范管理和指导，国家特出台了期货公司管理办法，这有利于国家金融市场的规范和稳定，同时也有利于期货公司风险控制。

2. 期货公司的管理规定

期货公司信息公示管理规定证监会公告[2009]28号现公布《期货公司信息公示管理规定》，自2009年11月16日起施行。二○○九年十月二十二日期货公司信息公示管理规定为保护投资者合法权益，发挥社会监督功能，提高期货市场透明度，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关法规规章，现对期货公司信息公示做出如下规定：一、本规定的信息公示是指期货公司通过中国证监会指定的期货公司信息公示平台(以下简称公示平台)，将期货公司及其分支机构基本情况、高级管理人员及从业人员信息、公司股东信息、诚信记录等信息，以及中国证监会规定的其他信息，向社会公开的活动。二、期货公司应当按照本规定的要求，公示以下信息：(一)公司基本情况。包括公司名称、许可证号、经营范围、注册资本、公司住所、法定代表人、办公地址和邮编、客户服务及投诉电话、公司网址、公司电子邮箱等。(二)公司历史情况。包括公司成立、名称变更、改制重组和增资扩股等。(三)公司分支机构基本情况。包括分支机构的名称、所在地、设立时间、许可证号、负责人、详细地址、客户服务及投诉电话等。(四)公司董事、监事和高级管理人员信息。包括期货公司董事、监事和高级管理人员的姓名、性别、职务、任职时间、高管资格批准文号等。(五)公司从业人员信息。包括期货从业人员的姓名、性别、职务、任职时间、从业资格号等。(六)公司股东信息。包括期货公司股东名称、注册资本、法定代表人、所属行业、经济类型、持股比例、入股时间、办公地址、公司网址等。(七)公司诚信记录。包括监管部门实施的行政处罚等。(八)中国证监会要求的其他信息。鼓励期货公司公示除以上信息以外的其他信息。三、期货公司应当在公司网站开辟信息公示专栏，公示的信息内容不得少于在公示平台公开的信息。四、期货公司应当在营业场所的信息公示栏中，公告公示平台和公司网址、从业人员信息以及投诉、服务电话等信息。五、期货公司应当保证公示信息的真实、准确、完整和及时。六、期货公司应当按照本规定的要求，制定信息公示管理制度，明确公示的内容、标准、流程、职责和责任追究等事项，信息公示管理制度应当经公司董事会审议通过，报公司住所地中国证监会派出机构和中国期货业协会备案。七、期货公司应当指定一名高级管理人员专门负责信息公示工作，并确定专门部门办理信息公示和持续更新工作，报公司住所地中国证监会派出机构备案。八、期货公司董事、监事和高管人员应当持续关注信息公示文件的编制情况，保证公示事项在规定期限内公开。九、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、信息公示负责人、其他责任人应当对公示信息签字确认，如对公示信息持有异议的，应当书面注明意见和理由，并向公司住所地中国证监会派出机构报告。十、期货公司应当通过公示平台对拟公示信息进行在线填报。期货公司首次公示的信息，应当于2009年12月20日前填报完毕，报告住所地中国证监会派出机构后，统一由中国期货业协会进行网上公示。十一、公示信息发生变化的，期货公司应当及时通过公示平台在线填报，更新相关内容，并立即报告住所地中国证监会派出机构。本规定第二条(一)项至第(七)项内容发生变化的，期货公司应当在5个工作日内进行更新并报告住所地中国证监会派出机构。十二、期货公司应当在开户时将公示平台和公司网址书面告知投资者，并在客户交易系统中提示相关事宜。十三、期货公司填报和更新应公示信息不真实、不准确、不完整和不及时的，或者存在虚假、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会及其派出机构将依据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》的有关规定采取监管措施，责令整改;情节严重的，将依法追究有关单位和人员的责任。附件：期货公司信息公示附表(略)

3. 期货公司管理办法的基本信息

期 货 公 司 管 理 办 法中国证券监督管理委员会令第43号《期货公司管理办法》已经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，现予发布，自2007年4月15日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年四月九日

4. 期货公司管理办法的总　则

第一条　为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。第三条　期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。第四条　期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。第五条　中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

5. 期货公司监督管理办法

(2014年10月29日证监会令第110号公布  根据2017年12月7日证监会令第137号《关于修改等七部规章的决定》第一次修订 2019年6月4日证监会令第155号第二次修订)      第一章      总      则      第一条      为了规范期货公司经营活动,加强对期货公司监督管理,保护客户合法权益,推进期货市场建设,根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规,制定本办法。      第二条      在中华人民共和国境内设立的期货公司,适用本办法。      第三条      期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定,审慎经营,防范利益冲突,履行对客户的诚信义务。      第四条      期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利,不得占用期货公司资产或者挪用客户资产,不得侵害期货公司、客户的合法权益。      第五条      中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

6. 期货公司监督管理办法

第九条持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合本办法第七条规定的条件外，还应当具备下列条件：
(一)依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构;
(二)近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求;
(三)所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系;
第十一条申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：
(一)申请书;
(二)公司章程草案;
(三)经营计划;
(四)发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明;
(五)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明;
(六)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;
一、期货公司最低注册资本是多少?
期货公司最低注册资本是3000万元，这只是期货公司成立的资金标准而已，其他方面如管理、人员、场地、设施等都有较为严格的要求。
期货公司申请金融期货业务结算资格，注册金要不得低于5000万人民币。
如果申请金融期货全面结算业务资格，注册资本金不得少于1亿元。
另开营业部的话还有在向中国证监会交一千万。
一、期货经纪公司的职能与作用
(1)在期货市场上充当交易中介，起桥梁和纽带作用。
经纪公司承上启下，连接交易所和客户，没有这个中间层次，期货交易过程就会中断。经纪公司将期货市场的影响辐射到全社会，使期货市场得以实现其功能。
(2)在期货市场风险控制中起核心作用
期货市场存在三类风险：交易所风险、经纪公司风险、客户风险。而这些风险集中表现为经纪公司的风险。若经纪公司(及一般会员)实现无险经营，交易所就无风险;交易所的风险通常由会员单位穿仓后出现的。如果缺少经纪公司作为承担风险的中间环节，每个客户自行入市交易，根据一般规律，会有部分客户穿仓而缺乏支付能力，交易所就会面临损失。
我国期货公司的设立对经济的发展有很大的推动作用，由于其在社会生活中的地位是比较高的，故而我国目前依旧保留着此类公司设立时最低资本的规定，对于验资不能通过的，此时公司登记机关，就不会批准设立者提出的注册请求。

7. 期货公司监督管理办法

第一章　总 则第一条　为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。第三条　期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。第四条　期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。第五条　中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

　　中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

　　期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。第二章　设立、变更与业务终止第六条　申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：

　　（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；

　　（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。第七条　持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：

　　（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；

　　（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；

　　（三）没有较大数额的到期未清偿债务；

　　（四）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

　　（五）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；

　　（六）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；

　　（七）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。第八条　持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第（三）项至第（七）项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。第九条　持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合本办法第七条规定的条件外，还应当具备下列条件：

　　（一）依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构；

　　（二）近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；

　　（三）所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系；

　　（四）期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。

　　境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资。第十条　期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条至第九条规定的条件。第十一条　申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：

　　（一）申请书；

　　（二）公司章程草案；

　　（三）经营计划；

　　（四）发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明；

　　（五）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；

　　（六）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；

　　（七）场地、设备、资金证明文件；

　　（八）律师事务所出具的法律意见书；

　　（九）中国证监会规定的其他申请材料。第十二条　外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书，并向外汇管理部门申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。第十三条　按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。

　　期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。第十四条　期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：

　　（一）申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；

　　（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；

　　（三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；

　　（四）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；

　　（五）高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；

　　（六）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第五十七条规定的监管措施的情形；

　　（七）不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；

　　（八）近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；

　　（九）控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元；

　　（十）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

8. 期货公司监督管理办法

《期货公司监督管理办法》为规范期货公司经营活动，加强对期货公司的监督管理，根据公司法、期货交易管理条例等法律、行政法规，制定期货公司监督管理办法。期货公司，保护客户合法权益，推进期货市场建设。中国证监会于2014年10月29日发布，自发布之日起施行。 2019年6月4日，中国证监会令第155号公告废止，重新制定发布，自发布之日起实施。拓展资料1、期货公司是指依法设立，受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，按照客户的指令收取交易手续费，其交易结果由客户承担的中介机构。期货公司是交易者与期货交易所之间的桥梁。期货交易商是期货市场的主体。正是由于期货交易者具有套期保值或投机获利的需求，才推动了期货市场的产生和发展。虽然每个交易者都想直接进入期货市场进行交易，但期货交易的高风险决定了期货交易所必须制定严格的会员交易制度，非会员不得入市。因此，严格的会员交易制度与吸引更多交易者、扩大市场规模之间存在矛盾。2、期货交易是一种以现货交易为基础，以远期合约交易为原型的先进交易方式。是指期货合约通过经纪人在商品交易所以公开竞争的形式，转移市场价格波动风险的交易形式。期货，通常称为期货合约，是一种合约。期货交易所统一制定的在未来特定时间、地点交割一定数量标的物的标准化合约。标的物也称为标的资产，可以是铜或原油等商品，也可以是外汇和债券等金融工具，也可以是三个月银行同业拆借利率或股票指数等金融指标。期货交易是市场经济发展到一定阶段的必然产物。期货交易是交易和交换期货合约的活动或行为。注意区分。期货交割是另一个概念。期货交割是期货合约规定的标的物（标的资产）在到期日的交易活动或行为。