如何理解合规管理的三道防线，谈谈合规管理人员应如何履行第二道防线职责

1. 如何理解合规管理的三道防线，谈谈合规管理人员应如何履行第二道防线职责

下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是（ABCDE）。

A. 制定并执行风险为本的合规管理计划
B. 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
C. 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D. 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E. 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

2. 不属于合规第二道防线职责的是

《办法》第二十一条明确了保险公司各部门和分支机构是合规管理的第一道防线，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任，厘清“合规仅是合规管理部门/岗/人员自身的职责，与己无关”的错误理念。同时，《办法》进一步明确第一道防线具有主动进行日常合规管控、定期自查、向合规部门提供合规风险、支持配合合规风险监测评估等职责。【摘要】
不属于合规第二道防线职责的是【提问】
您好，我是百度平台的合作律师，已经收到您的问题了。【回答】
《办法》第二十二条明确了保险公司合规管理部门和合规岗位是合规管理的第二道防线，其职责是对第一道防线(公司各部门和分支机构)的业务活动提供合规支持，并进一步明确第二道防线应当组织、协调、监督第一道防线开展合规管理各项工作。【回答】
《办法》第二十一条明确了保险公司各部门和分支机构是合规管理的第一道防线，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任，厘清“合规仅是合规管理部门/岗/人员自身的职责，与己无关”的错误理念。同时，《办法》进一步明确第一道防线具有主动进行日常合规管控、定期自查、向合规部门提供合规风险、支持配合合规风险监测评估等职责。【回答】
《办法》第二十三条和二十四条明确了内部审计部门作为合规管理第三道防线职责以及合规管理部门与内部审计部门之间的合作信息交流机制。内部审计部门应当将审计情况和结论通报合规管理部门，合规管理部门可以主动向内部审计部门提出审计建议。【回答】
另外，本《办法》没有保留原《指引》中第十九条关于合规管理部门与其他风险管理部门间的建立协作机制，以及其他风险管理部门负责识别、评估包括自身合规风险在内的各类风险，并向合规管理部门报告相关合规风险信息的相关要求。因为其他风险管理部门实际上已经包含在了第一道防线的“各部门”中，无需再另行单独列示。【回答】

3. 下列选项中+不属于合规第二道防线指责的是

您好哦【摘要】
下列选项中+不属于合规第二道防线指责的是【提问】
您好哦【回答】
你好【提问】
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4. 因为有合规三道防线,所以只要合规部门人员合规,其他部门不需要合规对吗

亲，您好，很高兴为您解答，因为有合规三道防线,所以只要合规部门人员合规,其他部门不需要合规对吗不对，因此在实际工作中，企业业务及职能部门应从以下几方面把好第一关：第一，建立健全合规制度及机制。各业务及职能部门在各自业务领域内建立合规管理制度和流程，开展业务领域内的合规风险识别、评估，拟定业务风险清单和应急预案；第二，梳理业务领域合规风险，明确将合规要求贯穿到业务岗位中去；第三，业务及职能部门负责人统筹管理好本部门的事务合规性审查，含部门每一个岗位人员的业务范畴及部门负责人的合规性管理；第四，合规风险、问题的及时报送与报告，做到及时整改。企业业务及职能部门应组织好部门全员做好合规处置工作，配合企业经营管理层、合规部门做好合规工作。希望本次服务能够帮助到您，感谢您的咨询，祝您万事如意！【摘要】
因为有合规三道防线,所以只要合规部门人员合规,其他部门不需要合规对吗【提问】
亲，您好，很高兴为您解答，因为有合规三道防线,所以只要合规部门人员合规,其他部门不需要合规对吗不对，因此在实际工作中，企业业务及职能部门应从以下几方面把好第一关：第一，建立健全合规制度及机制。各业务及职能部门在各自业务领域内建立合规管理制度和流程，开展业务领域内的合规风险识别、评估，拟定业务风险清单和应急预案；第二，梳理业务领域合规风险，明确将合规要求贯穿到业务岗位中去；第三，业务及职能部门负责人统筹管理好本部门的事务合规性审查，含部门每一个岗位人员的业务范畴及部门负责人的合规性管理；第四，合规风险、问题的及时报送与报告，做到及时整改。企业业务及职能部门应组织好部门全员做好合规处置工作，配合企业经营管理层、合规部门做好合规工作。希望本次服务能够帮助到您，感谢您的咨询，祝您万事如意！【回答】

5. 以下哪些属于合规管理部门履行的职责

下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是（ABCDE）。

A. 制定并执行风险为本的合规管理计划
B. 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
C. 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D. 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E. 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

6. 合规检查是指本行法律与合规部门未实现内部控制和什么管理目标组织对规章制度

亲亲，你好。合规检查是指本行法律与合规部门未实现内部控制和操作程序管理目标组织对规章制度哦。【摘要】
合规检查是指本行法律与合规部门未实现内部控制和什么管理目标组织对规章制度【提问】
亲亲，你好。合规检查是指本行法律与合规部门未实现内部控制和操作程序管理目标组织对规章制度哦。【回答】
亲亲，你号。合规检查是指为掌握本行各职能部门，各支行对法律、法规、准则及行内各项规章制度的遵循情况，合规管理体系运行和有效性等情况，由本行各级风险合规管理部门对各职能部门、各支行的经营管理行为的合规性进行检查。【回答】
亲亲，合规检查是本行评价合规管理有效性的重要方式，检查结果是考核合规工作的重要依据，其目的是维护本行金融体系的安全;保护存款人的合法权益:促进本行经营管理水平的提高:保证金融法律，法规的贯彻落实:确保本行经营状况的真实性:其作用是纠错查弊、评价指导和警示威慑。【回答】

7. 专职合规管理人员可以承担的职责包括哪些

1、 制定合规的管理工作规章制度流程；
2、审查公司内部规章制度和业务流程；
3、组织合规宣传教育培训，提供合规咨询服务；
4、组织开展公司系统的合规检查工作；
5、领导交办的其他工作。【摘要】
专职合规管理人员可以承担的职责包括哪些【提问】
1、 制定合规的管理工作规章制度流程；
2、审查公司内部规章制度和业务流程；
3、组织合规宣传教育培训，提供合规咨询服务；
4、组织开展公司系统的合规检查工作；
5、领导交办的其他工作。【回答】

8. 专职合规管理人员可以承担的职责包括

、负责组织启动公司各项目立项,评估项目风险,建立公司项目库;



2、进行项目日常运营跟踪及监控,统筹互联网销售项目网销备案工作;



3、负责公司定期的项目自查,对各项目风险进行排查出具风险提示函并督促落实整改;



4、负责及时跟踪监管动态,对新政策新办法进行条款解读,督促总公司及各分公司及时根据新政进行项目调整;



5、负责公司所有合同的合规审查;



6、负责起草、梳理、拟定公司管理方面的制度、程序与方法及指引等。【摘要】
专职合规管理人员可以承担的职责包括【提问】
、负责组织启动公司各项目立项,评估项目风险,建立公司项目库;



2、进行项目日常运营跟踪及监控,统筹互联网销售项目网销备案工作;



3、负责公司定期的项目自查,对各项目风险进行排查出具风险提示函并督促落实整改;



4、负责及时跟踪监管动态,对新政策新办法进行条款解读,督促总公司及各分公司及时根据新政进行项目调整;



5、负责公司所有合同的合规审查;



6、负责起草、梳理、拟定公司管理方面的制度、程序与方法及指引等。【回答】
亲＾3＾您好。希望以上答案对您有所帮助，如果您对以上答案满意，请给我一个赞。【回答】