设立私募基金公司挂靠可以吗

1. 设立私募基金公司挂靠可以吗

一、私募严禁挂靠
1、针对近期私募圈出现的基金从业资格“挂靠风”、高管人员兼职等现象，私募严禁中国证券投资基金业协会(下称协会)明确表示，私募找外部人员“挂靠”的行为，违反了私募登记备案相关办法，一经查实，个人和私募管理人都将受到处分。同时，协会强调，已通过考试的人员不必找机构“挂靠”，可以先由个人直接向协会申请注册。此外，协会还表明，私募高管不得在非关联的私募机构兼职。对频繁变更任职机构的私募高管，协会将重点关注。私募找外部“挂靠”情节严重将被“封杀”
2、针对最近个别私募寻找有基金从业资格的外部人员“挂靠”的问题，协会明确表示，这种行为已经违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，属于“在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息”行为。
3、如果出现这种情况，一经查实，对于个人，将记入个人诚信档案，视情节严重程度，采取行业内谴责、加入黑名单、取消其基金从业资格等纪律处分；对于私募基金管理人，将公开谴责，并将虚假填报情况进行公示，情节严重的，将暂停受理其基金备案，撤销其管理人登记。此外，私募中介服务机构不得误导、诱导私募基金管理人采取“挂靠”等方式，如果出现，也将公开谴责，情节严重的，将暂停受理其相关业务并加入黑名单。
为了消除通过从业考试、却没在机构任职人士的后顾之忧，协会表示，目前基金从业资格的注册以机构统一注册为主，已在基金行业机构任职的应由所在任职机构向协会申请注册。但是，已通过考试但未在基金行业机构任职的，不必找机构“挂靠”，可以先由个人直接向协会申请基金从业资格注册，在相关机构任职后，由所在任职机构向协会申请变更。
4、此外，协会也说明，已通过相关科目考试的，可以在4年内向协会申请注册。考虑到实际情况，对通过考试超过4年的，在2017年7月1日前认可其考试成绩，并要求及时完成注册；但到明年7月1日后再申请注册的，需重新参加考试或补齐近两年的后续培训30个学时。
5、协会还表示，协会从业人员管理系统正在完善相关功能，预计于2017年一季度完成系统升级，届时将全面开放办理私募基金管理机构的人员从业资格注册。另外，私募从业人员每年度需完成15学时的后续培训方可维持基金从业资格。
二、协会将重点关注高管变更
1、针对私募中存在的兼职问题，协会明确表示，私募高管应当恪尽职守，不得在非关联的私募机构兼职。在关联私募机构兼职的，协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等，协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况。
同时，协会强调，对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况。
2、此外，协会还要求，私募高管应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高管任职相关决议及劳动合同。
协会还提醒，已登记的私募应当自查高管的兼职情况，下一步协会进行核查，要求不符合规范的机构整改。

2. 设立私募基金公司挂靠可以吗

一、私募严禁挂靠
1、针对近期私募圈出现的基金从业资格“挂靠风”、高管人员兼职等现象，私募严禁中国证券投资基金业协会(下称协会)明确表示，私募找外部人员“挂靠”的行为，违反了私募登记备案相关办法，一经查实，个人和私募管理人都将受到处分。同时，协会强调，已通过考试的人员不必找机构“挂靠”，可以先由个人直接向协会申请注册。此外，协会还表明，私募高管不得在非关联的私募机构兼职。对频繁变更任职机构的私募高管，协会将重点关注。私募找外部“挂靠”情节严重将被“封杀”
2、针对最近个别私募寻找有基金从业资格的外部人员“挂靠”的问题，协会明确表示，这种行为已经违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，属于“在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息”行为。
3、如果出现这种情况，一经查实，对于个人，将记入个人诚信档案，视情节严重程度，采取行业内谴责、加入黑名单、取消其基金从业资格等纪律处分；对于私募基金管理人，将公开谴责，并将虚假填报情况进行公示，情节严重的，将暂停受理其基金备案，撤销其管理人登记。此外，私募中介服务机构不得误导、诱导私募基金管理人采取“挂靠”等方式，如果出现，也将公开谴责，情节严重的，将暂停受理其相关业务并加入黑名单。
为了消除通过从业考试、却没在机构任职人士的后顾之忧，协会表示，目前基金从业资格的注册以机构统一注册为主，已在基金行业机构任职的应由所在任职机构向协会申请注册。但是，已通过考试但未在基金行业机构任职的，不必找机构“挂靠”，可以先由个人直接向协会申请基金从业资格注册，在相关机构任职后，由所在任职机构向协会申请变更。
4、此外，协会也说明，已通过相关科目考试的，可以在4年内向协会申请注册。考虑到实际情况，对通过考试超过4年的，在2017年7月1日前认可其考试成绩，并要求及时完成注册；但到明年7月1日后再申请注册的，需重新参加考试或补齐近两年的后续培训30个学时。
5、协会还表示，协会从业人员管理系统正在完善相关功能，预计于2017年一季度完成系统升级，届时将全面开放办理私募基金管理机构的人员从业资格注册。另外，私募从业人员每年度需完成15学时的后续培训方可维持基金从业资格。
二、协会将重点关注高管变更
1、针对私募中存在的兼职问题，协会明确表示，私募高管应当恪尽职守，不得在非关联的私募机构兼职。在关联私募机构兼职的，协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等，协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况。
同时，协会强调，对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况。
2、此外，协会还要求，私募高管应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高管任职相关决议及劳动合同。
协会还提醒，已登记的私募应当自查高管的兼职情况，下一步协会进行核查，要求不符合规范的机构整改。

3. 挂名私募基金有什么风险

按照私募基金注册的要求里至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验的规定，挂名私募基金的职务是高管。按照证监会对高管的规定，高管有被警告、罚款、吊销任职资格甚至被追究刑事责任的风险。
《私募投资基金监督管理暂行办法》
第三十八条私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反本办法第七条、第八条、第十一条、第十四条至第十七条、第二十四条至第二十六条规定的，以及有本办法第二十三条第一项至第七项和第九项所列行为之一的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款；有本办法第二十三条第八项行为的，按照《证券法》和《期货交易管理条例》的有关规定处罚；构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。
第三十九条私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和本办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施。
一、注册私募基金需要满足以下条件
1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。
3、基金型：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”
4、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
二、投资私募基金要注意什么
第一、了解基金管理人的能力。投资者可以通过咨询了解基金经理是否有正式从业经历，业界的口碑如何，过往基金经理人的业绩是否稳定，特别是在牛熊市的时候，基金经理人的投资业绩是否能够跑赢大市。
第二、分析自身的投资风格与基金经理人的投资风格是否一致。投资者需要了解基金经理的投资策略属于积极型、稳健型还是保守型；基金经理的投资风格是否适合自己的要求，符合自己的风险偏好。
第三、了解私募基金的规模和进入门槛。私募相对是一个高收益同时也是高风险的投资方式，投资者应事先了解基金的投资规模和进入门槛。
第四、了解基金管理公司的风险控制能力。一个比较规范的基金管理公司都会有一套风险控制体系，这一体系从个股选择到突发事件的发生，都有一套规范的流程，以降低可避免的风险出现。

4. 挂名私募基金有何风险？

一、注册私募基金需要满足以下条件
1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。
3、基金型：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”
4、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
二、证监会对证券投资基金高管所承担法律责任的规定
现行的《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中的相关内容有：
第五章法律责任
第四十三条高级管理人员、基金管理公司的董事或者基金经理违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第四十四条未经中国证监会审核批准，基金管理公司、基金托管银行擅自选任或者改任高级管理人员的，责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。基金管理公司违反本办法的规定，决定代为履行高级管理人员职务人员的，责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。
第四十五条基金管理公司、基金托管银行有下列情形之一的，责令改正，给予警告，并处罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款：
(一)未按照本办法的规定履行报告义务，或者报送的报告材料存在虚假内容；
(二)违反程序免去高级管理人员职务或者任免基金管理公司董事、基金经理；
(三)对中国证监会作出的暂停或者免除高级管理人员职务的建议，未按照规定作出相应处理；
(四)违反本办法第四十二条第二款的规定，聘用从事投资业务的人员；(五)不按照本办法规定对离任人员进行离任审计、离任审查。
第四十六条高级管理人员和基金管理公司董事违反本办法的规定兼任其他职务的，责令改正，给予警告，并处罚款。
第四十七条高级管理人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，情节严重的，依法暂停或者吊销高级管理人员任职资格。基金管理人、基金托管人违反证券投资基金法和其他有关法律、行政法规和中国证监会的规定，情节严重的，依法暂停或者吊销直接负责的高级管理人员任职资格。
三、挂名私募基金的风险
按照私募基金注册的要求里至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验的规定，挂名私募基金的职务是高管。按照证监会对高管的规定，高管有被警告、罚款、吊销任职资格甚至被追究刑事责任的风险。

5. 挂名私募基金有何风险

一、按照私募基金注册的要求里至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验的规定，挂名私募基金的职务是高管。按照证监会对高管的规定，高管有被警告、罚款、吊销任职资格甚至被追究刑事责任的风险。《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反本办法第七条、第八条、第十一条、第十四条至第十七条、第二十四条至第二十六条规定的，以及有本办法第二十三条第一项至第七项和第九项所列行为之一的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款；有本办法第二十三条第八项行为的，按照《证券法》和《期货交易管理条例》的有关规定处罚；构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。第三十九条私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和本办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施。
二、注册私募基金需要满足以下条件
1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。
3、基金型：投资基金公司“注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。”
4、单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。
5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
三、投资私募基金要注意什么
第一、了解基金管理人的能力。投资者可以通过咨询了解基金经理是否有正式从业经历，业界的口碑如何，过往基金经理人的业绩是否稳定，特别是在牛熊市的时候，基金经理人的投资业绩是否能够跑赢大市。
第二、分析自身的投资风格与基金经理人的投资风格是否一致。投资者需要了解基金经理的投资策略属于积极型、稳健型还是保守型；基金经理的投资风格是否适合自己的要求，符合自己的风险偏好。
第三、了解私募基金的规模和进入门槛。私募相对是一个高收益同时也是高风险的投资方式，投资者应事先了解基金的投资规模和进入门槛。
第四、了解基金管理公司的风险控制能力。一个比较规范的基金管理公司都会有一套风险控制体系，这一体系从个股选择到突发事件的发生，都有一套规范的流程，以降低可避免的风险出现。私募基金需要有三名管理人员进行管理，如果存在挂名的情况，高管有被警告、罚款、吊销任职资格等风险。

6. 基金从业挂靠有风险么?

基金从业挂靠有风险，所以提醒各位从业者，基金从业资格证的挂靠一定要选择有资质、信誉度高、正规的公司，不要贪图挂靠费，给自己带来不必要的麻烦。
2020年基金从业考试一年能考7次，具体考试时间：预约式考试（3月28日、5月23日、6月20日和10月24日），三次统考（4月25日-4月26日、9月19日-9月20日和11月28日-11月29日）。
[ 报名方式及入口? ]
考生通过中国证券投资基金业协会官网（www.amac.org.cn）提供的报名链接进行报名，也可直接登录报名网站（http://baoming.amac.org.cn:10080）按照要求报名。
考试科目：科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》
报名费用：65元/科
报名方式：网上报名
考试形式：闭卷、机考
环球青藤友情提示:以上就是[ 基金从业挂靠有风险么? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

7. 私募基金备案法人高管有什么要求能挂靠吗

私募基金备案准备的公司材料
1
公司资料：营业执照、组织机构代码、税务登记证的三证扫描件(三证合一的企业只需要提供营业执照即可）、公司章程、公司内部控制制度文件、管理人认为需要说明的情况、与管理人之间的控制关系图。备注：如果您的企业为成立一年及一年以上的企业，还需要提供上一年度的财务报表、审计报告等相关财务信息，公司联系地址、联系电话传真号码、联系人姓名电话、邮箱、邮编；
2
若申请备案公司的股东有法人股公司，则法人股公司需要提供营业执照、组织机构代码、税务登记证的三证扫描件(三证合一的企业只需要提供营业执照即可）、公司联系地址、联系电话传真号码、法人姓名、手机号码、座机电话、传真、邮箱、邮编。
私募基金备案的人员要求
1
法人及2名高管要有3年以上相关工作经验，例如：银行、证券公司、基金公司等相关行业；法人及2名高管人员必须有基金从业资格证书。
2
法人及高管人员：身份证正反面扫描件、一寸照片扫描件、最高学历（如果学历为本科以上的还需要提供本科以上的学历证书，照片扫描件均可）办公电话、移动电话、传真号码、电子邮箱、工作经历（工作时间、工作单位、工作单位性质、职务、工作内容、证明人、证明人电话）、学习经历（时间、所在学校名称、学历、专业、学历证明扫描件）
3
高管中一人指定为合规风控负责人，如果您申请的备案为证券投资基金类型的，高管里有一人必须为基金经理且基金经理不能兼任合规风控负责人，故至少需要两名高管。
一般律师事务所在做法律意见书时，会核实以下几个方面：
1
公司方面：实际地址办公室场地核查、房租水电等公司一般的收支出账目核查、网络上的调查（主要是核查是否存在从事P2P业务）、工商局调档及税务调查是否为工商税务异常名单、黑名单公司、有无违法违规记录、公司银行户方面的核查、注册资本金与实缴资金的核查、公司的内部风控制度文件是否健全等；
2
人员方面：法人、股东、高管的身份信息核查核对、学历、工作履历的核查、所以办公在职人员（包含高管）在本地的社保缴纳情况、是否有境外股东等、法人、高管是否都有通过基金从业资格考试等；备注：具体的核查内容根据律师事务所的不同可能会有略微的不同，详情请参考律师事务所及协会官方的要求。
3
申请基金备案的时间：申请基金备案的时间，以提交所有材料到协会之日算起的20个工作日左右，如果被驳回则以重新提交材料之日算起的20个工作日左右。
不建议进行挂靠。

8. 基金从业应该如何挂靠呢?

不建议你挂靠在其他机构，因为真的缺基金从业资格证挂靠的机构必然是比较差的机构，往往是一些披着私募外衣的皮包公司，一旦公司跑路，对于你个人信用也有很大伤害的。
因此建议大家等去了银行、基金公司等地再申请证书具体申请流程如下：
当你通过了基金从业考试的科目一+科目二或者科目一+科目三的时候，你就获得了从业资格，但是没有拿到从业资格证，那要怎么办呢？

基金从业资格证，是不可以个人申请的，你需要成为基金业协会的会员单位的员工，由基金业协会的会员单位向协会申请。个人只能打印成绩合格证，打印的成绩合格证的也可以作为获得了基金从业资格的，一样的有效。