违反证券法的行为及法律责任有什么

1. 违反证券法的行为及法律责任有什么

法律分析：挪用公款买卖证券的，是需要没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
法律依据：《中华人民共和国证券法》 第八十二条 发行人的董事、高级管理人员应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见。发行人的监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应当签署书面确认意见。发行人的董事、监事和高级管理人员应当保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露。发行人不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。

2. 证券交易违法行为有哪些

（一）操纵市场：投资者或是公司通过各种方式连续买卖某只股票、联合起来影响股价、自买自卖或者是强买强卖等；
（二）内幕交易：通过买卖证券内幕消息买卖股票；
（三）全权委托：客户将一切实体权利都委托给其他人；
（四）透支：账户中没有足够的金额来支付委托买入的股票；
（五）保证金挪用：券商擅自挪用客户的保证金；
（六）自营和经纪业务混合或者是使用误导性的信息。
一、证券违法交易怎么处罚
《中华人民共和国证券法》第一百九十一条
证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处三十万元以上
六十万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直
接责任人员给予警告，可以并处三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：
（一）进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；
（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；
（三）其他违反证券承销业务规定的行为。
二、证券违法移交哪里处理
《中华人民共和国证券法》第一百八十四条，国务院证券监督管理机构依法制定的规章、规则和监督管理工作制度应当公开。国务院证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法行为作出的处罚决定，应当公开。
《中华人民共和国证券法》第一百八十五条，国务院证券监督管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，有关部门应当予以配合。
《中华人民共和国证券法》第一百八十六条，国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。

3. 新证券法对个人内幕交易行为的处罚规定

法律分析：新修改的证券法加大了证券违法行为的处罚力度，显著提高了违法成本，以严厉震慑违法行为人，营造风清气正的市场环境。证券法规定，对相关证券违法行为，有违法所得的，规定没收违法所得。同时，较大幅度地提高行政罚款额度，按照违法所得计算罚款幅度的，处罚标准由原来的1至5倍，提高到1至10倍;实行定额罚的，由原来多数规定的30万元至60万元，按违法情况分类，如欺诈发行行为，罚金提高到最高200万元至2000万元。虚假陈述、操纵市场行为罚金提高到100万至1000万元。内幕交易行为罚金提高至50万至500万元。

法律依据：《中华人民共和国证券法》 第七十三条 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。具体来说，内幕交易行为应包含三个构成要件：内幕信息、内幕人（内幕交易的行为主体）和内幕交易行为。如果某一行为满足了上述三个构成要件，就可能构成内幕交易。

4. 哪些证券行为需要承担法律责任

以下证券行为要承担法律责任：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的；发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的；非法开设证券交易场所的证券行为等。
一、利用未公开信息交易罪的构成要件包括哪些
利用未公开信息交易罪的构成要件包括：
1、对象是国家对证券交易管理制度和投资者的合法权益；
2、客观方面，利用职务便利获得的内幕信息以外的其他未披露信息，违反规定从事与信息相关的证券期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动；
3、主体为特殊主体；
4、主观方面是故意的。
二、股份有限公司股票发行程序有什么
股份有限公司股票发行程序有：
1、改制设立。拟定改制重组方案，聘请保荐机构证券公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构对改制重组方案进行可行性论证，对拟改制资产进行审计评估，签订发起人协议，起草公司章程，设立公司内部组织机构和股份有限公司；
2、尽职调查和指导。保荐机构等中介机构对公司进行尽职调查、问题诊断、专业培训和业务指导，学习上市公司必备知识，完善组织结构和内部管理，规范企业行为，明确业务发展目标和募集资金投资，根据发行上市条件整改存在的问题，准备首次公开发行申请文件；
3、申请文件的申报。企业和聘用的中介机构应当按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构应当进行核查，并负责向中国证监会尽职推荐。符合申请条件的，中国证监会应当在5个工作日内受理申请文件；
4、审查申请文件。中国证监会正式受理申请文件后，对申请文件进行预披露，对申请文件进行初审，征求发行人所在地省级人民政府意见，并向保荐机构反馈审核意见。保荐机构组织发行人和中介机构回复或整改反馈的审核意见，初审结束后提交股票发行审核委员会审核；
5、路演，询价和定价。发行申请经发行审计委员会批准后，中国证监会批准，企业在指定报纸上发布招股说明书摘要和发行公告。证券公司和发行人可以通过向线下投资者询价确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。如果公开发行的股票数量低于2000万股转让计划的，应当通过直接定价确定发行价格；
6、发行和上市。按照中国证监会规定的发行方式公开发行股票，向证券交易所提交上市申请，办理股份托管登记，上市。上市后，保荐机构按规定负责持续监管。
三、公司债与公司债券有什么不同
公司债与公司债券主要有以下几点不同：1、发行主体不同公司债券目前仅能由上市的股份有限公司发行。2、募集资金用途不同公司债券的募集资金一般用于基础设施建设、固定资产投资、重大技术改造、公益事业投资等方面;而公司债券却可根据公司自身的具体经营需要提出发行需求。3、监管机构不同公司债券的发行实行核准制，中国证监会审核发债券公司的材料是否符合法律制度规定。而发行公司债则由国家发改委审批。4、对信息披露要求的差异公司债的发行人没有严格的信息披露义务;公司债券券发行人的信息披露较为严格。
【本文关联的相关法律依据】
《中华人民共和国证券法》第一百八十三条
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

5. 证券公司违背法律规定承担法律责任有哪些

以下证券行为要承担法律责任：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的；发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的；非法开设证券交易场所的证券行为等。【法律依据】《中华人民共和国证券法》第一百八十三条证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

6. 证券市场典型违法违规行为及法律责任

法律分析：证券发行人未按照有关规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载，误导性陈述或者有重大遗漏的，有关人员故意提供虚假材料，伪证，变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券;证券交易所，证券公司，证券登记结算机构，证券交易服务机构、社会中介机构及其工作人员，或者证券业协会，证券监督机构及其工作人员在证券交易中作出虚假陈述或者信息误导等。证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券内幕信息的人员，在涉及证券的发行，交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者买出该证券，或者泄露该信息或者建议他人购买该证券等。法律责任：证券公司违背客户的委托买卖证券，办理交易事项，以及其他违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。违反证券法规定，应当承担民事责任和缴纳罚款，罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事责任。证券监督管理机构对不符合证券法规定的证券发行，上市的申请予以核准，或者对不符合本法规定条件的设立证券公司、证券结算机构或者证券交易服务机构的申请予以批准，情节严重的，对直接主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。法律依据：《中华人民共和国刑法》第二百二十九条 承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务、保荐、安全评价、环境影响评价、环境监测等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；有下列情形之一的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：（一）提供与证券发行相关的虚假的资产评估、会计、审计、法律服务、保荐等证明文件，情节特别严重的；（二）提供与重大资产交易相关的虚假的资产评估、会计、审计等证明文件，情节特别严重的；（三）在涉及公共安全的重大工程、项目中提供虚假的安全评价、环境影响评价等证明文件，致使公共财产、国家和人民利益遭受特别重大损失的。有前款行为，同时索取他人财物或者非法收受他人财物构成犯罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。第一款规定的人员，严重不负责任，出具的证明文件有重大失实，造成严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。第二百三十一条 单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚。

7. 证券市场典型违法违规行为及法律责任

证券发行人未按照有关规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载，误导性陈述或者有重大遗漏的，有关人员故意提供虚假材料，伪证，变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券;证券交易所，证券公司，证券登记结算机构，证券交易服务机构、社会中介机构及其工作人员，或者证券业协会，证券监督机构及其工作人员在证券交易中作出虚假陈述或者信息误导等。证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券内幕信息的人员，在涉及证券的发行，交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者买出该证券，或者泄露该信息或者建议他人购买该证券等。法律责任：证券公司违背客户的委托买卖证券，办理交易事项，以及其他违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。违反证券法规定，应当承担民事责任和缴纳罚款，罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事责任。证券监督管理机构对不符合证券法规定的证券发行，上市的申请予以核准，或者对不符合本法规定条件的设立证券公司、证券结算机构或者证券交易服务机构的申请予以批准，情节严重的，对直接主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。法律依据：《中华人民共和国刑法》第二百二十九条承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务、保荐、安全评价、环境影响评价、环境监测等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；有下列情形之一的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：（一）提供与证券发行相关的虚假的资产评估、会计、审计、法律服务、保荐等证明文件，情节特别严重的；（二）提供与重大资产交易相关的虚假的资产评估、会计、审计等证明文件，情节特别严重的；（三）在涉及公共安全的重大工程、项目中提供虚假的安全评价、环境影响评价等证明文件，致使公共财产、国家和人民利益遭受特别重大损失的。有前款行为，同时索取他人财物或者非法收受他人财物构成犯罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。第一款规定的人员，严重不负责任，出具的证明文件有重大失实，造成严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。第二百三十一条单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚。

8. 证券交易违法行为有哪几种

1、操纵市场：投资者或是公司通过各种方式连续买卖某只股票、联合起来影响股价、自买自卖或者是强买强卖等；2、内幕交易：通过买卖证券内幕消息买卖股票；3、全权委托：客户将一切实体权利都委托给其他人；4、透支：账户中没有足够的金额来支付委托买入的股票；5、保证金挪用：券商擅自挪用客户的保证金；6、自营和经纪业务混合或者是使用误导性的信息。法律依据：《中华人民共和国证券法》第三十七条证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。第四十六条证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。