从事证券业务的公司备案手续

1. 从事证券业务的公司备案手续

证券公司客户资产管理业务规范 
第五条证券公司应当在取得客户资产管理业务资格后5日内，将本规范第二条规定的制度报协会备案；制度变更的，应当在变更后5日内报协会备案。


第六条  证券公司应当在发起设立集合资产管理计划（以下简称集合计划）后5日内，向协会备案。备案时，应当提交下列材料：

（一）备案报告；

（二）集合计划说明书、合同文本、风险揭示书；

（三）资产托管协议；

（四）合规总监的合规审查意见;

（五）已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明；

（六）关于后续投资运作合法合规的承诺；

（七）要求提交的其他材料。

第七条   备案报告应当载明集合计划基本信息、推广、投资者适当性安排、验资、成立等发起设立情况，由证券公司法定代表人签字，并加盖公司公章。

2. 证券公司在证监会备案后就能开展证券业务了吗

亲亲，您好证券公司在证监会备案后就能开展证券业务了哦[微笑]。证监会发的证券投资咨询牌照，就是证监会下发的可以开展券商业务的营业牌照只有通过证监会审核允许才能允许券商公司开展相应业务。【摘要】
证券公司在证监会备案后就能开展证券业务了吗【提问】
亲亲，您好证券公司在证监会备案后就能开展证券业务了哦[微笑]。证监会发的证券投资咨询牌照，就是证监会下发的可以开展券商业务的营业牌照只有通过证监会审核允许才能允许券商公司开展相应业务。【回答】
亲亲，您好拓展资料：证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证，主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品、债权市场产品、衍生市场产品、期权、利率期货等。证券实质上是具有财产属xing的民事权利，证券的特点在于把民事权利表现在证券上，使权利与证券相结合，权利体现为证券，即权利的证券化。【回答】
证券公司在证监会备案后就能开展证券业务了吗。备案后就能开展证券业务了吗，确实是这样的吗，我前面咨询的是说，备案是备案，还不能从事证券业务，只有发牌照后才可以的啊【提问】
证监会备案可查证券公司，证券公司成立后在证监会备案，通过交易所获得股票委托和开户等证券相关业务的权限，就可以在此证券进行开展业务，股民想办理炒股账户等就可以通过证券进行办理，注册，申请等具体业务。【回答】