董事会对商业银行经营活动的合规性应履行哪些合规管理职责?

2024-05-06 19:11

1. 董事会对商业银行经营活动的合规性应履行哪些合规管理职责?

商业银行董事会对经营活动的合规性应履行下面的管理职责
股份制商业银行董事会尽职指引全文(试行)
  第二条 董事会应当诚信、勤勉地履行职责,确保商业银行遵守法律、法规、规章,切实保护股东的合法权益,并关注和维护存款人和其他利益相关者的利益。
  第三条 董事会应当充分掌握信息,对商业银行重大事务作出独立的判断和决策,不应以股东或高级管理层的判断取代董事会的独立判断。
  第四条 董事会应当确保其具有足够合格的人员和完善的治理程序,专业、高效地履行职责。必要时,可以就商业银行有关事务向专业机构或专业人员进行咨询。
  第五条 董事会应当推动商业银行建立良好、诚信的企业文化和价值准则。

董事会对商业银行经营活动的合规性应履行哪些合规管理职责?

2. 商业银行分支行行领导应履行哪些合规管理职责

1、看您是在什么银行,对于通用的职责,可以参见《商业银行内控合规指引》,另外,可以上网找一下银行高管的管理文件,对于银监会的可能是各行通用的。
2、请参看所在行的要求,一般稍大型的银行会有自已的管理人员检查内容,您是属于什么级别,按什么级别做就是了,有的叫履职,有的叫检查。
3、在上级要求的基础上自已凭借经验可以有所发挥,最关键的两条,一个是业绩,一个是内控。内控方面一是人,二是物。
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