证券 基本知识

1. 证券 基本知识

到证券公司工作也未必就需要从业证书，有少数岗位是不需要证书的，但是这条路通常是照顾关系户的，假如你有关系，可以先进入再考证。
如果你要考证的话，要从最初级的开始考。首先就是证券业协会举办的证券人员从业资格考试，这个考试每年至少靠4次，一共5科，具体情况你可以到协会网站去查询。当前证券公司最常招收的就是客户经理，简答的说就是拉人开户的，要做到这点必须有协会的证书。取得该证书的条件是，考取5科中的2科，但是其中一科必须是《证券市场基础知识》，假如你要销售基金的话，那么另一科就必须是《证券投资基金》了。
其次，取得从业资格证书只是必要条件之一，之外不同的证券公司有各自的内部招收条件，比如学历（一般是大专即可）、履历（查你之前是否在业内有不良记录等）、内部业务流程学习考核（这通常不难）等。通常是一个预招人员需要提供上述诸项的证件，然后等待总部验证，一般不超过3个月的时间。
再次，如果认真地学习，你会发行这5科不难考；可是我要提醒你，这个行业发展迅速，等你做久了就会发现，要学的知识远非几本书可比。
最后，证券业是一个蓬勃发展而又竞争激烈的行业，无论你关系与否，都无法改变行业内的大气候，所以对这行没有兴趣的人绝对做不好。
上述种种，绝无虚言，望君三思。

2. 证券的基本知识

证券的基本知识是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

证券的基本知识，票面要素主要为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。

有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，所以有交易价格。有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。

有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。

有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的发展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。

证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直接交换的场所；第二，证券市场是财产权利直接交换的场所；第三，证券市场是风险直接交换的场所。

从纵向来划分，证券市场可以分一级市场和二级市场。从横向来划分，又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。

证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物。今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。

3. 证券基础知识

银行利息与股票价格的关系可以通过市盈率这个指标来理解：在证券市场，市盈率（PE）是每股的市值（P）与其盈利（E）的比例，即PE=P/E。如某公司的股票其每股利润为0.5元，现在的股价是20元，则它的市盈率就是40倍。同理，可以把银行的利息当作市盈率来理解；如目前银行一年期的利息是3.5%，则其市盈率PE=1/0.035=28.57倍。所以银行利息下降的时候，其市盈率就会提高，相对于股票就便宜了，反之，银行利息上升则其市盈率就下降，股票就显得贵了。这就是银行利息与股价的关系。

4. 股票证券知识

您好，您的问题我已经看到了，正在整理答案，请稍等一会儿哦~【摘要】
股票证券知识
【提问】
您好，您的问题我已经看到了，正在整理答案，请稍等一会儿哦~【回答】
20题没看懂，21题A C【回答】

5. 股票证券知识

您好，您的问题我已经看到了，正在整理答案，请稍等一会儿哦~【摘要】
股票证券知识
【提问】
您好，您的问题我已经看到了，正在整理答案，请稍等一会儿哦~【回答】
D【回答】
哪题【提问】
4题【回答】
第三题呢【提问】
A【回答】
你是什么学历考的？【回答】

6. 证券从业知识点

以下是证券从业知识点
一、首次公开发行股票的基本条件和一般规定：

1.首次公开发行的发行人应当是依法设立并核发存续的股份有限公司；

2.持续经营时间应当在3年以上；

3.注册资本已足额缴纳；

4.生产经营合法；

5.最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化；

6.股权清晰；

7.发行人应具备资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立的独立性；

8.发行人应规范运行。

二、发行人的财务指标应满足以下要求：

1.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据。

2.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超人民币3亿元。

3.发行前股本、总额不少于人民币3000万元。

4.最近1期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%。

5.最近1期期末不存在未弥补亏损。

三、上市公司非公开发行股票的基本条件和一般规定：

1.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；

2.本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；

3.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；

4.募集资金使用符合规定；

5.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。

6.非公开发行股票的发行对象不得超过10名；

7.发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。

四、证券交易规则主要包括：

1.集中竞价交易规则。交易程序包括：开设交易账户；委托买卖；场内竞价；清算与过户。

2.大宗交易规则。

3.金融期货交易规则—基本规则：保证金交易规则；当日无负债结算规则；强制平仓规则；逐日盯市规则；结算会员规则；风险控制规则。

五、证券投资基金的作用：

1.基金为中小投资者拓宽了投资渠道；

2.有利于证券市场的稳定和发展。

六、基金管理人的更换条件：

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

1.被依法取消基金管理资格；

2.被基金份额持有人大会解任；

3.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；

4.基金合同约定的其他情形。

七、基金托管人的职责：

1.安全保管基金财产；

2.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

3.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

4.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

5.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

6.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

7.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；

8.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

9.按照规定召集基金份额持有人大会；

10.按照规定监督基金管理人的投资运作；

11.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

八、证券投资基金的费用：

1.基金管理费；

2.基金托管费；

3.基金交易费——印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。

4.基金运作费——审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

5.基金销售服务费——支付销售机构佣金、基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等。

九、基金的投资风险：

（1）市场风险；（2）管理能力风险；（3）技术风险；（4）巨额赎回风险。

十、金融期货的基本功能：

（1）套期保值功能；（2）价格发现功能；（3）投机功能；（4）套利功能。

7. 证券股票知识

1、道琼斯股价平均数与美国的GDP数据是基本吻合的；
2、上证指数与中国的GDP数据没直接关系；（中国GDP在改革开放之后，始终保持着8%以上的增幅（92年-2010年，平均9.9%，统计局官方数据），而上证指数在07年冲到6000多点之后，指数却一路下滑到现在，这期间中国的GDP始终是维持在10%以上增长，今年除外）
3、在中国炒股，GDP数据只具有参考价值。
4、GDP数据与股市不对称的可能原因：
A、中国并不是一个完全市场经济的社会，中国的GDP主要通过固定资产投资、贸易（进出口）、内需（消费），固定投资包括政府投资，就是各种工程、铁路建设、高速公路，数据就上去了，政府通常起主导作用。
B、中国的股市并非成熟，过度投机炒作，只有通过差价来获利，不过证监会最近对公司强制分红已经出台了一些措施，但还有很多问题，股市上市必须通过发审委等，说白了还是政府把持。
    作为证券从业人员，建议你不要看经济数据来炒股（GDP、CPI、PMI），数据是可以造假的。
祝你好运！

8. 证券基础知识的介绍

《证券基础知识》是2010年中国财政经济出版社出版的图书，由中国证券业协会编著。该书是证券业从业资格考试统编教材。