美国SEC公布的13F文件在哪看？

1. 美国SEC公布的13F文件在哪看？

有专门的数据库：SEC's EDGAR database，不可能阿猫阿狗都可以直接查到。

2. 美国的股市有银监会吗？

美国股市有证监会，推行非常严格的法律，对于内幕交易以及恶意抛售的管制非常严格。

3. 美国如何打击操纵股市

新华社信息北京9月13日电 10日出版的《国际先驱导报》刊登该报记者
       [淘股吧]
       陈刚发自纽约的文章，介绍了美国如何严打庄家操纵股市的行为。文章指出，猖獗
       的幕后庄家在华尔街也出现过，但邪不胜正，操纵价格的行为最终都被监管方绳之
       以法。文章摘编如下：  
       　　最近，中国股市有两个热门话题，ST金泰（600385）连续42个涨停，
       “恶庄”再现市场；同时，证监会出台了《证券市场操纵行为认定办法》和《证券
       市场内幕交易行为认定办法》，认定了连续交易、约定交易、自买自卖等8类行为
       属于市场操纵行为。这两个方向相反的新闻充分证明了中国股市监管方与庄家斗争
       之激烈。
       　　事实上，自从股市诞生以来，市场操纵也伴随而生，在利益驱使下，投机者与
       监管者间的较量从来没有间断过，在资本市场最发达的美国情况也是一样。
       　　美国也曾经历“强盗贵族”时代
       　　美国股市在早期同样是价格操纵行为盛行，当时的一些人甚至企图为价格操纵
       正名，认为这是市场本身规律决定的。到了19世纪末20世纪初，股票欺诈几乎
       成为整个市场体系的一部分。
       　　“强盗贵族”时代的多数大人物，如洛克菲勒、摩根、肯尼迪等，或多或少地
       都通过不光彩的手段和欺诈发迹。在1929年美国股市崩盘前的那轮过热的牛市
       中，坐庄的行为屡见不鲜。交易商操纵股价，快速拉高价格，将不知情的投资者吸
       引过来，然后平仓出货。因为无线电公司受到当时市场追捧，1929年美国无线
       电公司的股价曾经炒到500美元，然而到了1932年，该股的股价只剩下3美
       元。
       　　在1928年到1929年股市崩盘前，美国几家主要银行，包括大通国民银
       行（摩根大通银行的前身）、国民花旗银行都在股市风潮中扮演了极不光彩的角色。
       大通国民银行主席维金被认为是最出格的庄家，他不仅通过私募基金炒作公司的股
       票，还从自己的银行借出800万美元托市。
       　　美国定义价格操纵范围更广
       　　1929年美国股市崩盘引发了美国空前的经济危机。之后，美国政府和国会
       开始对华尔街进行清算，华尔街大量习以为常的陋习被公之于众。从1933年到
       1940年，美国相继出台了《证券法》等一系列法律，将市场操纵认定为犯罪。
       2002年通过的《公众公司会计改革和投资者保护法》（即萨班斯法）规定，任
       何人通过信息欺诈或价格操纵在证券市场获取利益，最多可监禁25年或处以罚款。
       这次中国证监会具体定义了8种价格操纵行为，但在美国，价格操纵行为在证券立
       法中并没有明确的定义。美国规范市场操纵行为的法律规则包括1933年《证券
       法》第17条、1934年《证券交易法》第9条、第10条以及相关规则。但是
       这些规定非常原则性，具体操纵行为的认定主要还是依靠法院的判例，而各种判例
       对价格操纵行为的认定更加详细。
       　　根据立法与判例，操纵行为主要包括对敲和对倒、诱使他人买卖为目的的交易
       行为、锁定价格行为、集中买卖、在分销中邀买证券、散布虚假信息操纵市场、限
       制证券的供给、定购证券却无意买入、公司的不当管理等等，种类远比中国多。
       　　“魔高一尺，道高一丈”
       　　随着监管力度的加强，美国市场操纵行为数量有所下降，但其形式也变得更加
       隐蔽。上个世纪90年代，华尔街的券商采用“间接操纵价格”的办法，在198
       9年至1994年间，操纵以技术股为主的纳斯达克股市的交易价格，使得投资公
       司的利润增加，从而抬高投资公司股价。美国证交委从1994年开始调查此案，
       最后迫使华尔街的券商们被迫支付9．1亿美元赔偿。
       　　2001年，包括高盛、美林等在内的美国10家投资银行被指控利用在公开
       发行股票市场的垄断操纵股价。这些操纵行为非常隐蔽，主要是让首次公开上市的
       新股流向某些特定的投资者，而交换条件是这些投资者必须在二级市场支撑股票价
       格。2002年，10家投行同意支付总额超过14亿美元的罚款。
       　　相对于美国市场，中国的证券市场仍处于发展阶段，也必然会受到各路庄家新
       招式的考验。如何参照国外经验强化市场监管、针对性执法将成为下一个挑战

4. 如何在美国证监会（SEC）上查监管？

真是佩服得六体投地啊

5. 国外操纵股市是怎么判刑的

追溯历史，国外的资本市场监管有诸多值得借鉴之处，那么，国外操纵股市都是怎么判刑的呢？

7月初，中国开始严查恶意做空和操纵股市。证监会、公安部执法人员进场对涉嫌恶意做空大盘蓝筹的十余家机构和个人开展核查取证工作。
无独有偶，8月初，瑞银花旗前交易员因著名的Libor操作案获刑14年。追溯历史，国外的资本市场监管有诸多值得借鉴之处，那么，国外操纵股市都是怎么判刑的呢？
    ■那些操纵市场遭判刑的典型案例
    英国：交易员因操纵Libor获刑14年 前东家或罚15亿美元
    8月3日，伦敦一家法庭陪审团一致裁定，瑞银和花旗集团前交易员汤姆·哈耶斯（Tom Hayes）操纵伦敦银行同业拆借利率(Libor)的8项罪名全部成立，他被判入狱14年。汤姆·哈耶斯因此成为全球第一位因操纵Libor而受到刑事处罚的个人。
    Libor操纵案是指多家跨国大银行在金融危机中对全球最重要的关键利率——伦敦银行同业拆借利率Libor作假，案件从巴克莱银行开始，席卷绝大多数跨国银行和数个国家监管机构。2012年夏天，英国曝出Libor操纵丑闻，美国和欧洲监管当局开始展开针对相关国际银行的调查。调查显示，从2007年12月到2013年1月，花旗集团、摩根大通、巴克莱和苏格兰皇家银行的交易员，使用专属聊天群和暗语来操纵基准汇率，以增加他们自己的利润。
    哈耶斯于2012年12月被拘留，并受到英国重大欺诈案监察局（SFO）的调查。他被指控于2006年至2010年在瑞银和花旗集团工作期间操纵Libor。据悉，三年期间，他的交易为瑞银赚取了约1.5亿英镑。他的前东家花旗银行为Libor案收到13亿美元的罚单，瑞银罚款2.03亿美元。
    美国：“魔鬼交易员”制造2010年美股闪崩 面临最高监禁380年
    4月21日，大宗商品交易员Navinder Singh Sarao因涉嫌与2010年震动全球市场的“闪崩”（Flash Crash）有关，在其英国伦敦的家被捕。
    2010年5月6日，美股神秘暴跌9%，道指在几分钟内大跌近1000点。这一交易日也创下美国股市有史以来最大单日盘中跌幅，堪称华尔街历史上波动最为剧烈的20分钟。之后美国证券交易委员会（SEC）曾就此事发布报告，但无人遭责。SEC称，这有可能是单一交易员操纵标普期货合约造成的。直到今年4月，犯罪嫌疑人被拘捕。
    美股闪崩当天，Sarao在标普500指数获得了价值将近90万美元交易期货，而就在当天，投资者近1万亿美元价值在几分钟内从美股市场不翼而飞。现年36岁的Sarao是英国伦敦西区的居民，但其进行的交易发生在美国CME Group Inc.运营的交易所。
    美国司法部估计，在2010年至2014年期间，萨劳通过交易美股标普500指数期货合约总共盈利4000万美元。Sarao如今面临美方司法部门提起的一项电信欺诈、10项大宗商品欺诈、10项大宗商品市场操纵行为以及一项欺骗行为指控。如果被裁定成立，这些指控合计将为他带来最高380年监禁。

    华尔街史上最大内幕交易案主角被判监禁11年
    对冲基金公司帆船集团创始人拉杰·拉贾拉特南，2011年10月16日因涉嫌内幕交易被捕。美国曼哈顿地区联邦检察官普利特·巴拉拉(Preet Bharara)表示：“这是最大的对冲基金内幕交易刑事案件。”拉杰·拉贾拉南被判处11年监禁。退还5380万美元的非法所得，并交纳1000万美元的罚款。该判决为这起数十年来最大的内幕交易案之一画上了句号。
    2011年5月，亿万富翁拉贾拉特南被控14项证券欺诈和内幕交易罪名。拉贾拉特南案是美国政府打击内幕交易行动中最引人注目的案子。据悉，这起被称为华尔街历史上最大的对冲基金内幕交易案的涉案人员包括帆船集团创始人拉杰·拉贾拉特南和等21名被告，涉案金额超过3000万美元。
    与此同时，高盛前董事拉吉特•古普塔（Rajat Gupta）因为向拉贾拉特南提供内幕信息而获刑两年，并处罚金500万美元。在这些内幕信息中，包括了2008年金融危机期间沃伦•巴菲特向高盛投资50亿美元的消息。
    韩国：三男子散布朝鲜核爆炸谣言操控股市遭逮捕
     2012年2月，韩国警方逮捕了几名意图通过散布朝鲜核反应堆爆炸的谣言来操控股市的嫌犯。2012年6月，韩国法院裁定，3男子操纵股票市场牟利，判处他们不同期限监禁。案件主谋吴某现年28岁，获刑两年。两名共谋分别获刑一年半和一年，缓期执行3年。
     据悉，2012年1月6日，一则有关朝鲜宁边轻水反应堆发生爆炸的传闻通过网络聊天工具迅速在韩国证券界传开。谣言内容十分具体，6日当天，韩元兑美元汇率最多下跌了0.9个百分点，达到自去年12月20日以来的最低值，而韩国基准股指Kospi指数也一度下跌了2.1%，收市时下跌1.11%。三名男子趁股价波动之机交易股票，获利2900万韩元。
    德意志银行在韩股市交易被禁半年 涉嫌操控股市
    韩国还曾对2010年11月11日股市暴跌事件秋后算账。韩国政府2012年2月26日开出历史最大罚单。德意志银行的韩国经纪子公司因此面临10亿韩元的处罚。与此同时，韩国证券与期货委员会还宣布禁止德意志银行首尔分行在六个月内从事部分自营证券与柜台衍生品的交易业务。
    据悉，韩国综合股指在2010年11月11日收盘前的最后十分钟下跌48点，在短短十分钟内，海外投资者下达了高达2.4万亿韩元的卖出指令，其中多数指令来自德意志银行的韩国业务部门。韩国综合股指当天收盘下跌53.12点，收于1914.73点。
    韩国监管部门怀疑当时存在现货市场与期货市场的套利交易行为。此后，韩国金融监管部门开始就此事件以及德意志银行在此事件中起的作用进行调查，并指出德意志银行在2010年11月11日出售约2.4万亿韩元股票后执行了看跌期权，从而套取约450亿韩元。

6. 怎样才算了操控股票?证监会要查处的

　　操纵股价是指，某些股票投资者为了获得巨额盈利，通过控制其他投资者具有参考意义的股票投资信息，控制未来股票价格走势的行为。操纵股价不一定是机构，也可能是公司内部管理人员、大股东、隐形股东、个人等，只要集中资金优势、内部信息优势、管理优势等，其他投资不具备的特殊条件，达到使股票价格可持续的改变，为自己获得不正当的巨额利润的行为均属于操纵股价。
　　1、挖空心思，炮制题材
　　对操纵市场者来说，所谓的题材就是他们事先设计的一场诱导中小投资者跟风上当的骗局和事先掘好的一口陷阱，是一朵绚丽多彩的罂栗花。而事实上，不明就里的中小投资者经常落入操纵市场者的彀中，成为他们的牺牲品。
　　在1999年的“5.19”行情中，受美国NASDAQ网络股大幅上扬的刺激，国内的某些庄家在一些网络股中大举建仓。2000年，我国股市出现回暖迹象，那些在“5.19”行情中被网络股套牢的庄家以及其他套牢庄家便开始紧急启动网络经济和新经济这一法宝，将自己炒作的个股纷纷披上网络这一美丽动人的外衣，一些个股标榜自己进军网络，介入新经济，同时大幅拉升股价，有些也借纳米概念、光谷概念哄抬股价。但是，时至今日，这些所谓的概念、题材最终兑现的能有几家？真正能为上市公司带来效益、为股东创造回报的又有几家呢？
　　2、上市公司，倾力配合
　　欲话说：苍蝇不盯没缝的鸡蛋。可以这样说，如果没有相关的上市公司紧密配合，没有上市公司一些高管人员的别有用心，操纵市场者在二级市场上将寸步难行，一事无成。为了一己私利，部分上市公司与操纵市场者配合得天衣无缝，要利润包装利润，要洗盘时制造利空，要出局时炮制题材，就是公司未来的经营能力不容乐观也不遗余力地高比例的送股和利用资本公积金转赠股本，更有甚者部分上市公司还拿出发行新股、配股或从银行借贷的资金交给庄家们委托理财，而庄家们炒做的股票正是该家上市公司，于是上市公司与操纵市场者便结成了荣辱与共、休戚相关的命运共同体和利益共同体，这就是部分上市公司为庄家鞍前马后，乐此不疲的根本原因。
　　3、内幕交易，黑箱操作
　　所谓的内幕交易就是内幕知情人士利用内幕消息在二级市场上赚取非法利润的行为。而操纵市场者操纵股价之所以大行其道，很重要的手段就是通过内幕交易和黑箱操作来实现的。我们撇开部分券商炒做自身承销的新股和配股不说，仅仅以发生控制权，第一大股东移位的重组类公司为例来揭开操纵市场者利用内幕交易，黑箱操作操纵股价，操纵市场的冰山一角。
　　一般来说，重组类公司的内幕人士包括以下几个方面：一是被收购方的高层人士；二是收购方的高层人士；三是财务顾问；四是所谓的二级市场炒做方，即所谓的庄家。
　　一般来说，收购方和二级市场的炒作者是合二为一的。如果二级市场无利可图，收购方收购所谓壳资源公司的积极性将大打折扣。收购方和二级市场的炒作者合二为一便构成了完完全全的内幕交易。以亿安科技(0008)为例。
　　亿安科技的前身为深锦兴，从K线图可以看出，庄家开始进驻亿安科技的时间为1998年10月下旬，完成建仓的时间为1999年1月。在1998年11月29日至1999年1月14日的55个交易日里，亿安科技的累计成交量高达8191万股，换手率高达232.12%。按此计算，主力庄家底位仓的成本为10元。1999年5月，第一大股东易主为广东亿安科技发展控股有限公司。这说明内幕人士和庄家至少在1998年10月后就得知了亿安科技的重组内幕。
　　4、联手操纵，翻云覆雨
　　2001年2月5日的《粤港信息日报》转载了肖进安的一篇文章，作者利用2000年深沪证券交易所公布的信息资料，通过实证分析揭露了庄家们(该文主要针对券商)是怎样通过联手操纵，在二级市场上翻云覆雨的。该文将联手操纵分为单一券商营业部之间的关联关系、同城(地)券商之间的关联关系和关联关系中的异类三种。他发现某某证券公司在12只股票中存在关联关系、某某证券公司在26只股票中存在关联关系、其他一些证券公司也有不少类似的情况。
　　该文还披露了一批券商联手操纵行为。
　　5、控盘操作，虚拟价格
　　所谓的庄家，依照笔者的理解，是指高度控制上市公司二级市场流通筹码的机构或大户，这里的高度控制是指控制的流通筹码至少占流通股本的60%以上。截止1999年12月31日，亿安科技(0008)的筹码集中度达82.91%，中科创业(0048)的筹码集中度达81.13%。
　　由于庄家们控制了某只股票的流通筹码，从而从根本上改变了该只股票的供求关系，其价格制定就不再取决于该股的经营业绩和内在的投资价值，而是完全决定于庄家的操作计划和资金实力，因此，扭曲了该只股票的价格定位，出现了虚幻的价格，从而放大了股市的泡沫。2000年超过1000倍市盈率的个股，多达30只。
　　6、多开帐户，逃避监管
　　为了隐蔽操作，逃避监管，庄家们通过在多家营业部利用多个个人帐户分散筹码，这已成为公开的秘密。例如被中国证监会查处的信达信托公司自1998年4月8日起，集中5亿元资金，利用101个个人股东帐户及2个法人股帐户，通过其下属的北京、成都、长沙、郑州、南京、太原等营业部，大量买入“陕国投A” 股票。持仓量从4月8日的81万股，占总本的0.5%，到最高时的8月24日的4,389万股，占总股本的25%。但是，信达信托对上述事实未向陕西省国际信托投资股份有限公司、深圳证券交易所和中国证券监督管理委员会作出书面报告并公告。
　　7、空穴来风，虚假造市
　　要达到诱骗中小投资者跟风炒做的目的，操纵市场者除为炒做的股票编织无数美丽的题材外，还必须向外扩散这些题材。在资讯时代十分发达的今天，操纵市场者要达到这一目的确实不费吹灰之力，于是我们便看到大量的网上传闻。此外，操纵市场者还利用所谓股评家和咨询机构的市场影响力，拼命推荐即将出货的股票，于是我们便看到了大量的投资价值分析报告。试想一想，这些投资价值分析报告为什么在股票的底部没有出笼而在股票的顶部却连篇累牍地奉献给投资者了呢?我们再看看中科创业的操纵者是怎样利用舆论蒙骗投资者的。
　　在2000年12月25日之前，关于中科创业的好评如潮，有记者认为中科创业正在进行二次创业，前景辉煌；有股评家认为，中科创业是大市下跌的避风港。1999年8月31日《中国××报》发表了一篇有关康达尔的投资价值分析报告，报告称新入主的股东将通过大规模的资产重组，将康达尔打造成介入金融+农业、生物医药、网络信息设备、网络电信服务、高技术产业投资等多个新兴产业领域，通过项目投资和股权投资等多种投资方式以及其它资本运作手段，康达尔具有广阔的发展前景，将有望发展成为“中国的伯克希尔·哈撒韦”。
　　然而事实上，中科创业的现实情况却给了这些抬轿者一记有力的耳光。
　　8、大胆逼空，小心诱多
　　操纵市场者为了达到充分吸筹，拉高出货的目的，近年来纷纷采取了大胆逼空，小心诱多的操作手法，以海虹控股(0503)为例。
　　从海虹控股2000年的日K线图，我们可以看出，主力庄家在1月4日至1月18日吸筹完毕后，采取了期货式的逼空手法，1月18日至2月22日，连续拉出了17个涨停，2月24日至3月1日又连续拉出了5个涨停。庄家一边拉涨停，一边又在悄悄出货，而等一些头脑简单的投资者在最后的涨停板被打开“勇敢”地杀进的时候，那便是世纪之套。
　　9、涨也对倒，跌也对倒
　　关于庄家的对倒行为，2000年第十期发表的《基金黑幕》一文多有披露，本文不再赘述。根据笔者的观察和庄家一般的操作手法，不论是拉抬，还是洗盘，不论是做开盘价，还是做收市价均存在严重的对倒行为。试想一想，庄家的资金实力总是有限的，他不可能将所有的筹码全装进口袋，而且庄家最终出货才能将帐面利润实现实际利润。要用有限的资金推动股价，必须通过对倒才能完成。
　　10、打老鼠仓，送大礼包
　　所谓的“老鼠仓”，排除内幕人士在庄家的成本区建仓的筹码外，还有很重要的一条途径就是庄家为了达到某一目的，在开盘、盘中或收盘时打出的比上一个交易日的收盘价便宜的多(有的甚至就是跌停板)的筹码，而当老鼠仓打出后，该股在未来的几个交易日后便开始疯涨。因此，一般来说，老鼠仓就是将巨额利润送给某些重要人物的重要手段。

7. 美股退市的信息哪里查的到

美股退市一定会在美国证监会(SEC)网站做信息披露，只要知道公司名称或者交易代码即可查询其发布的25号文件，一般退市文件都是25-xx
SEC的网站是http://www.sec.gov/search/search.htm
如果知道公司名称就在company name那一栏输入，支持关键词搜索，不一定需要公司全名
不知道公司名称知道股票代码则在第二栏symbol那里输入

输入以上信息查询 如果查到 则可以显示该公司最近所有提交SEC的文件，其中S-1是招股说明书，424B是发行上市后续说明，10-k是年度报告，10-Q是季度报告，8-k是重大事件报告，而25--xx则是退市或者摘牌信息

8. 现在股市里的大户卖股票为什么查他们，大股东解禁后卖股票也是合理的，证监会为什么管他们哪？

实际上确实没必要查，查了倒是违反了市场原则，可股票市场的直接融资功能尤其肩负了中小企业的融资对国家来说太重要了，不得不出手关一下的。