证监会对什么交易案作出行政处罚？

1. 证监会对什么交易案作出行政处罚？

9月15日，中国证监会召开新闻发布会。证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会对1宗内幕交易案作出行政处罚。

本案中，徐某、冀某峰系浙江海亮股份有限公司筹划发行股份及支付现金购买资产这一内幕信息的知情人。徐骏系徐某的近亲属，来往频繁，在内幕信息敏感期内，徐骏使用其本人证券账户买入海亮股份，没有违法所得。

罡玉华与冀某峰为夫妻关系，在内幕信息敏感期内，罡玉华使用其本人证券账户及冀某帆账户买入海亮股份，没有非法所得。浙江证监局决定对徐骏处以20万元罚款，责令玉华依法处理非法持有的证券，并处以3万元罚款。
证监会将持续对资本市场各类违法违规行为保持高压态势，不断提升监管效能。法网恢恢疏而不漏，切莫违法犯罪。

2. 证监会对5宗案件作出行政处罚了吗?

北京2月9日消息 据证监会官网消息，近日，证监会依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗信息披露违法违规案，1宗内幕交易案，2宗短线交易案，1宗证券从业人员违法买卖股票案。

1宗信息披露违法违规案中，2015年1月至12月期间，深圳海龙精密股份有限公司（简称海龙精密）实际控制人、法定代表人、董事长张陈松娜与海龙精密发生多笔关联资金交易。对于上述关联资金交易，海龙精密未履行关联交易审议程序，也未在2015年半年度报告和年度报告中予以真实和准确披露。海龙精密的上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第20条、第60条规定。鉴于当事人存在配合调查并积极整改的情形，依据《证券法》第193条和《行政处罚法》第27条规定，深圳证监局决定对海龙精密责令改正，给予警告，并处以10万元罚款；对张陈松娜给予警告，并处以2万元罚款;对张家龙和罗雪娥分别给予警告，并分别处以1万元罚款。

1宗内幕交易案中，上海飞田通信股份有限公司（简称飞田通信）时任董事邹文杰系飞田通信收购南京通用电器有限公司股权事项这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，邹文杰利用“周某鸣”新三板证券账户买入“飞田通信”26,000股（复权后为34,000股），没有违法所得。邹文杰的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条以及《非上市公众公司监督管理办法》第26条规定，依据《证券法》第202条规定，上海证监局决定对邹文杰处以4万元罚款。
2宗短线交易案中，一是截至2016年2月28日，林广茂控制使用的“林广茂”账户和“赵某馨”账户合计持有广东冠豪高新技术股份有限公司（简称冠豪高新）股票占冠豪高新总股本的6.88%。2016年2月29日至2016年3月17日期间，“林广茂”账户买入“冠豪高新”3,307,747股。2016年9月5日至9月17日期间，“林广茂”账户卖出“冠豪高新”12,298,744股，构成短线交易行为，违反了《证券法》第47条规定，依据《证券法》第195条规定，广东证监局决定对林广茂给予警告，并处以10万元罚款。二是徐自发在担任珠海格力电器股份有限公司（简称格力电器）董事期间，于2016年11月24日控制使用“徐自发”账户买入“格力电器”575,300股，于2017年5月22日卖出“格力电器”400,825股，构成短线交易行为，违反了《证券法》第47条规定。事后徐自发及时向上市公司进行了报告，并主动向公司上缴了所得收益。依据《证券法》第195条规定，广东证监局决定对徐自发给予警告，并处以8万元罚款。

1宗证券从业人员违法买卖股票案中，2007年11月7日至调查日，贾俊琪就职于山西证券股份有限公司。在上述期间内，贾俊琪利用“贾某兰”“高某琴”证券账户买卖股票，盈利约34.3万元。贾俊琪的行为违反了《证券法》第43条规定，依据《证券法》第199条规定，山西证监局决定没收贾俊琪违法所得约34.3万元，并处以约34.3万元罚款。
上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。我会将持续对各类违法违规行为保持高压态势，依法履行职责，实施有效监管，切实维护资本市场“三公”原则。

3. 证监会对哪5宗案件作出行政处罚？

中国证监会26日通报，近日，证监会依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗信息披露违法违规案，1宗限制期内交易股票案，1宗内幕交易案，2宗证券从业人员违法买卖股票案。

1宗信息披露违法违规案中，江苏华宏医药股份有限公司未及时披露其与关联方江阴盛江投资有限公司于2015年1月至12月期间发生的多笔关联资金交易事项，已披露的2015年半年报关于资金往来金额及资金用途的披露不准确、不完整，2015年年报关于资金用途的披露不完整。依据证券法，江苏证监局决定对华宏医药给予警告，并处以30万元罚款；对直接负责的主管人员盛龙才给予警告，并处以5万元罚款；对其他直接责任人员况清娟给予警告，并处以3万元罚款。
1宗限制期内交易股票案中，2015年11月4日-13日期间，广东新价值投资有限公司通过4只私募产品和14只信托计划陆续增持“科恒股份”“大东海A”等4只股票，在持有相关股票累计达到上市公司已发行股份的5%时，未在履行报告和公告义务前停止买入行为，违法增持金额合计约3766万元。依据证券法，广东证监局决定责令广东新价值改正，给予警告，并处以190万元罚款；对直接负责的主管人员钱文彦给予警告，并处以10万元罚款；对其他直接责任人员卢冬妮给予警告，并处以5万元罚款。

1宗内幕交易案中，秦某系北京高盟新材料股份有限公司拟发行股份及支付现金购买武汉华森塑胶有限公司100%股权并募集配套资金事项这一内幕信息的知情人。曾祥颖与秦某关系密切，在内幕信息敏感期内，曾祥颖与秦某存在通讯联络，后曾祥颖控制使用其本人及其配偶的证券账户买入“高盟新材”12.57万股，共计获利约13.8万元。依据证券法，北京证监局决定没收曾祥颖违法所得约13.8万元，并处以约41.5万元罚款。
另外，在2宗证券从业人员违法买卖股票案中，杨泰华、陆茜身为证券从业人员，违规进行证券交易，证监会分别作出行政处罚，没收违法所得，并处以相应罚款。
只要违法违规，早晚会被处理。

4. 中国证监会有哪些行政处罚？

中国证监会行政处罚主要有：
1、责令停止发行证券。
2、责令停业整顿。
3、暂停或者撤销证券、期货业务许可。
4、撤销任职资格或者证券从业资格。
5、对个人处以罚款或者没收违法。
6、对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。
随着我国证券市场的发展，对证券市场违法行为的监管体系日渐成熟，作为我国证券监管机构的中国证监会的监管措施或手段也越来越多样化。
2002年，中国证监会在《关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知》，首次提出了“非行政处罚性监管措施”的概念，并对非行政处罚性监管措施作出了与行政处罚不同的程序规定。
扩展资料：
中国证监会的非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施，但该等措施不属于行政处罚(即不属于行政处罚法和相关法律和行政法规中规定的行政处罚类型)，同时由于该等措施是调查工作完成后作出的。
因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一些监管措施应不属于非行政处罚性监管措施的范畴。所以《通知》中的这一概念具有非行政处罚性、非法律规定性和最终性的特点。
我国现行法律法规及规范性文件中符合《通知》中界定的非行政处罚性监管措施如下：
1、监管谈话、谈话提醒。
2、重点关注、出具监管关注函、出具警示函。
3、记入诚信档。
4、责令改正。
5、指定中介机构进行核查。
6、要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料。
7、请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。
8、通知出境管理机关依法阻止其出境。
9、限制业务活动。
10、限制分配红利。
11、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。
12、限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖。
13、限制董事、监事、高级管理人员权利;责令保荐机构更换保荐代表人。
14、限制有关股东行使股东权利。
15、责令暂停部分业务，停止批准新业务。
16、停止批准增设、收购营业性分支机构。
17、责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动。
18、暂停履行职务。
19、指定其他机构托管、接管公司。
20、暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请。
21、责令更换董事、监事、高级管理人员。
22、责令股东转让股权。
23、一定期间内不受理有关文件、申请或推荐。
24、记入诚信档案并公布。
25、向社会公示违反承诺的情况。
26、认定为不适宜担任相关职务;认定为不适当人选。
27、不予注册登记，从名单中去除。
28、证券市场禁入。
29、撤销证券公司。
参考资料：
百度百科-中国证券监督管理委员会
新华网-今年以来证监会作出行政处罚决定224件

5. 中国证监会有哪些行政处罚？

中国证监会行政处罚权主要有：
    （一）责令停止发行证券；
　　（二）责令停业整顿；
　　（三）暂停或者撤销证券、期货业务许可；
　　（四）撤销任职资格或者证券从业资格；
　　（五）对个人处以罚款或者没收违法；
　　（六）对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。

6. 证监会对哪2宗案件作出行政处罚？

近日，证监会依法对2宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗操纵市场案，1宗中介机构违法违规案。

1宗操纵市场案中，2015年6月26日（周五）14时51分至14时59分，周晨控制使用其本人证券账户，利用资金优势，大笔、连续申报买入“新农开发”，在涨停价大笔封单锁定“新农开发”价格。2015年6月29日（周一）9时24分至10时36分，周晨将上一交易日买入的“新农开发”股票全部卖出，获利约220.5万元。周晨的上述行为违反了《证券法》第77条规定，依据《证券法》第203条规定，我会决定没收周晨违法所得约220.5万元，并处以约220.5万元罚款。

1宗中介机构违法违规案中，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（简称中兴华所）在为珠海市博元投资股份有限公司开展2012年、2013年财务报表审计中未勤勉尽责，未执行必要的审计程序，未获取充分适当的审计证据。中兴华所的上述行为违反了《证券法》第173条规定，依据《证券法》第223条规定，我会决定责令中兴华所改正，没收业务收入150万元，并处以450万元罚款；对直接负责的注册会计师聂捷慧、张学锋给予警告，并分别处以10万元顶格罚款；对直接负责的注册会计师李尊农给予警告，并处以5万元罚款。

上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。我会将持续保持执法高压态势，严厉惩处各类违法违规行为，维护公开、公平、公正的市场秩序，促进资本市场健康发展。
做得好。

7. 证监会有哪些行政处罚监管措施

证监会行政处罚监管措施有责令改正、警告、罚款、没收违法所得、暂停或者撤销相关业务许可、撤销任职资格或者证券从业资格、通知出境管理机关依法阻止其出境等。【法律依据】《中华人民共和国证券法》第一百九十一条证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：（一）进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；（三）其他违反证券承销业务规定的行为。

8. 中国证监会行政处罚包括哪些？

法律分析：
1、责令停止发行证券。
2、责令停业整顿。
3、暂停或者撤销证券、期货业务许可。
4、撤销任职资格或者证券从业资格。
5、对个人处以罚款或者没收违法。
6、对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。

法律依据：
《中华人民共和国行政处罚法》 第九条 行政处罚的种类：
（一）警告、通报批评；
（二）罚款、没收违法所得、没收非法财物；
（三）暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件；
（四）限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业；
（五）行政拘留；
（六）法律、行政法规规定的其他行政处罚。