新三板优先股转让怎么进行

1. 新三板优先股转让怎么进行

一、优先股转让的相关法规
根据《优先股试点管理办法》中的相关规定：
第四十七条：优先股发行后可以申请上市交易或转让，不设限售期。
公开发行的优先股可以在证券交易所上市交易。上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让，非上市公众公司非公开发行的优先股可以在全国中小企业股份转让系统转让，转让范围仅限合格投资者。交易或转让的具体办法由证券交易所或全国中小企业股份转让系统另行制定。
第四十八条：优先股交易或转让环节的投资者适当性标准应当与发行环节保持一致；非公开发行的相同条款优先股经交易或转让后，投资者不得超过二百人。
第四十九条中国证券登记结算公司为优先股提供登记、存管、清算、交收等服务。
二、具体流程
1．一般规定
根据相关的规定，优先股的计价单位为每股价格，每股票面金额为100元人民币，申报价格最小变动单位为0．01元人民币。买卖优先股的申报数量应当为1000股或其整数倍；卖出优先股时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出。
2．申报时间
时间为每周一至周五，报价系统接受申报的时间为上午9：15至11：30，下午1：00至3：00。
每个转让日的9：30至11：30、13：00至15：00为优先股转让的成交确认时间。
3．优先股的转让的申报方式
全国股份转让系统接受定价申报和成交确认申报。需要注意以下几点：
（1）定价申报报送时，无须填写约定号，主机系统接受后自动分配约定号。
（2）成效确认申报报送时，必须填写约定号。全国股份转让系统收到拟与定价申报成交的成交确认申报后，如系统中无对应的定价申报，该成交确认申报以撤单处理。
4．成交确认申报
全国股份转让系统按照时间优先原则，将成交确认申报和与该成交确认申报证券代码、申报价格相同，买卖方向相反及成交约定号一致的定价申报进行确认成交。
注意：成交确认申报可以部分成交
（1）成交确认申报股票数量小于定价申报的，以成交确认的股票数量为成交的股票数量。
（2）成交确认申报股票数量大于定价申报的，以定价申报的股票数量为成交的股票数量。
（3）定价申报未成交部分继续有效。

2. 通过金融终端如何操作新三板转让？

您好，您可以通过以下菜单操作新三板转让，具体如下：
一、【限价买入】、【限价卖出】：
进行40、42开头股票的竞价买卖委托或者43、83开头股票的限价买卖申报。
二、【定价买入】、【定价卖出】：
进行43、83开头股票的定价买卖申报。
三、【成交确认买入】、【成交确认卖出】：
进行43、83开头股票的成交确认申报。获取全市场定价卖出、买入委托行情展现，若输入证券代码，则筛选相应的定价委托行情，有：证券代码、证券名称、申报价格、申报数量、对方席位、双方约定号等；双击全市场定价委托行情的其中一条，输入委托数量，点击确认买入\卖出，并确认委托内容后，系统下单。
四、【互报成交确认买入】、【互报成交确认卖出】：
进行43、83开头股票的互报成交确认申报。输入证券代码，获取证券名称，输入委托价格，双方约定号，对方席位、委托数量，对方股东账户等，点击买入\卖出委托，并确认委托内容后，系统下单。

3. 新三板优先股业务指引

一、什么是新三板优先股?
优先股是指依照公司法，在一般规定的普通种类股份之外，另行规定的其他种类股份，其股份持有人优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产，但参与公司决策管理等权利受到限制。
二、优先股的交易与发行的相关规定
根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》的相关规定，优先股的交易与发行的规定如下：
(1)发行人范围。公开发行优先股的发行人限于证监会规定的上市公司，非公开发行优先股的发行人限于上市公司(含注册地在境内的境外上市公司)和非上市公众公司。
(2)发行条件。公司已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的百分之五十，且筹资金额不得超过发行前净资产的百分之五十，已回购、转换的优先股不纳入计算。公司公开发行优先股以及上市公司非公开发行优先股的其他条件适用证券法的规定。非上市公众公司非公开发行优先股的条件由证监会另行规定。
(3)公开发行。公司公开发行优先股的，应当在公司章程中规定以下事项：1.采取固定股息率;2.在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息;3.未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度;4.优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配。商业银行发行优先股补充资本的，可就第2.项和第3.项事项另行规定。
(4)交易转让及登记存管。优先股应当在证券交易所、全国中小企业股份转让系统或者在国务院批准的其他证券交易场所交易或转让。优先股应当在中国**登记结算公司集中登记存管。优先股交易或转让环节的投资者适当性标准应当与发行环节一致。
(5)信息披露。公司应当在发行文件中详尽说明优先股股东的权利义务，充分揭示风险。同时，应按规定真实、准确、完整、及时、公平地披露或者提供信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
(6)公司收购。优先股可以作为并购重组支付手段。上市公司收购要约适用于被收购公司的所有股东，但可以针对优先股股东和普通股股东提出不同的收购条件。根据证券法第八十六条计算收购人持有上市公司已发行股份比例，以及根据证券法第八十八条和第九十六条计算触发要约收购义务时，表决权未恢复的优先股不计入持股数额和股本总额。
(7)与持股数额相关的计算。以下事项计算持股数额时，仅计算普通股和表决权恢复的优先股：1.根据证券法第五十四条和第六十六条，认定持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;2.根据证券法第四十七条、第六十七条和第七十四条，认定持有公司百分之五以上股份的股东。

4. 新三板优先股发行流程

一、新三板优先股发行的相关法律
《优先股试点管理办法》中明确规定：
第三十五条：上市公司申请发行优先股，董事会应当按照中国证监会有关信息披露规定，公开披露本次优先股发行预案，并依法就以下事项作出决议，提请股东大会批准。
（一）本次优先股的发行方案；
（二）非公开发行优先股且发行对象确定的，上市公司与相应发行对象签订的附条件生效的优先股认购合同。认购合同应当载明发行对象拟认购优先股的数量、认购价格或定价原则、票面股息率或其确定原则，以及其他必要条款。认购合同应当约定发行对象不得以竞价方式参与认购，且本次发行一经上市公司董事会、股东大会批准并经中国证监会核准，该合同即应生效；
（三）非公开发行优先股且发行对象尚未确定的，决议应包括发行对象的范围和资格、定价原则、发行数量或数量区间。
上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人参与认购本次非公开发行优先股的，按照前款第（二）项执行。
第四十一条：非上市公众公司非公开发行优先股应符合下列条件：
（一）合法规范经营；
（二）公司治理机制健全；
（三）依法履行信息披露义务。
注：以上只列举了部分规定，查阅全部规定请查阅《优先股试点管理办法》。
二、上市公司发行优先股流程
1．基本要求
挂牌公司优先股和普通股股东人数合并累计超过200人发行优先股的，由证监会核准。挂牌公司优先股股东和普通股股东人数合并累计不超过200人的，证监会豁免核准，由全国股份转让系统备案管理。
2．具体流程
按照要求进行信息披露——召开股东大会，就相关事宜进行商议——由保荐人保荐并向中国证监会申报，其申请、审核、核准、发行等相关程序参照《上市公司证券发行管理办法》和《证券发行与承销管理办法》的规定。
上市公司发行优先股，可以申请一次核准，分次发行，不同次发行的优先股除票面股息率外，其他条款应当相同。自中国证监会核准发行之日起，公司应在六个月内实施首次发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。超过核准文件时限的，须申请中国证监会重新核准。首次发行数量应当不少于总发行数量的百分之五十，剩余各次发行的数量由公司自行确定，每次发行完毕后五个工作日内报中国证监会备案。
三、非上市公众公司非公开发行优先股
1．非上市公众公司非公开发行优先股仅向本办法规定的合格投资者发行，每次发行对象不得超过二百人，且相同条款优先股的发行对象累计不得超过二百人。
2．非上市公众公司股东大会就发行优先股进行审议，表决事项参照上市公司相关制度执行。发行优先股决议，须经出席会议的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）所持表决权的三分之二以上通过。已发行优先股的，还须经出席会议的优先股股东（不含表决权恢复的优先股股东）所持表决权的三分之二以上通过。非上市公众公司向公司特定股东及其关联人发行优先股的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避，公司普通股股东（不含表决权恢复的优先股股东）人数少于二百人的除外。

5. 新三板优先股发行流程

一、新三板优先股发行的相关法律
《优先股试点管理办法》中明确规定：
第三十五条：上市公司申请发行优先股，董事会应当按照中国证监会有关信息披露规定，公开披露本次优先股发行预案，并依法就以下事项作出决议，提请股东大会批准。
（一）本次优先股的发行方案；
（二）非公开发行优先股且发行对象确定的，上市公司与相应发行对象签订的附条件生效的优先股认购合同。认购合同应当载明发行对象拟认购优先股的数量、认购价格或定价原则、票面股息率或其确定原则，以及其他必要条款。认购合同应当约定发行对象不得以竞价方式参与认购，且本次发行一经上市公司董事会、股东大会批准并经中国证监会核准，该合同即应生效；
（三）非公开发行优先股且发行对象尚未确定的，决议应包括发行对象的范围和资格、定价原则、发行数量或数量区间。
上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人参与认购本次非公开发行优先股的，按照前款第（二）项执行。
第四十一条：非上市公众公司非公开发行优先股应符合下列条件：
（一）合法规范经营；
（二）公司治理机制健全；
（三）依法履行信息披露义务。
注：以上只列举了部分规定，查阅全部规定请查阅《优先股试点管理办法》。
二、上市公司发行优先股流程
1．基本要求
挂牌公司优先股和普通股股东人数合并累计超过200人发行优先股的，由证监会核准。挂牌公司优先股股东和普通股股东人数合并累计不超过200人的，证监会豁免核准，由全国股份转让系统备案管理。
2．具体流程
按照要求进行信息披露——召开股东大会，就相关事宜进行商议——由保荐人保荐并向中国证监会申报，其申请、审核、核准、发行等相关程序参照《上市公司证券发行管理办法》和《证券发行与承销管理办法》的规定。
上市公司发行优先股，可以申请一次核准，分次发行，不同次发行的优先股除票面股息率外，其他条款应当相同。自中国证监会核准发行之日起，公司应在六个月内实施首次发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。超过核准文件时限的，须申请中国证监会重新核准。首次发行数量应当不少于总发行数量的百分之五十，剩余各次发行的数量由公司自行确定，每次发行完毕后五个工作日内报中国证监会备案。
三、非上市公众公司非公开发行优先股
1．非上市公众公司非公开发行优先股仅向本办法规定的合格投资者发行，每次发行对象不得超过二百人，且相同条款优先股的发行对象累计不得超过二百人。
2．非上市公众公司股东大会就发行优先股进行审议，表决事项参照上市公司相关制度执行。发行优先股决议，须经出席会议的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）所持表决权的三分之二以上通过。已发行优先股的，还须经出席会议的优先股股东（不含表决权恢复的优先股股东）所持表决权的三分之二以上通过。非上市公众公司向公司特定股东及其关联人发行优先股的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避，公司普通股股东（不含表决权恢复的优先股股东）人数少于二百人的除外。