证券从业资格考试 看讲义可以吗 交易怎么复习啊？

1. 证券从业资格考试 看讲义可以吗 交易怎么复习啊？

　　证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
　　具体的复习内容如下所示：
　　本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
　　第一章 证券市场概述
　　掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。
　　第二章 股票
　　掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念。
　　第三章 债券
　　掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。
　　第四章 证券投资基金
　　掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金业的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解ETF和LOF的异同。
　　第五章 金融衍生工具
　　掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法；了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。
　　第六章 证券市场运行
　　熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、作用、构成；熟悉证券发行分类；掌握证券发行制度及我国的证券发行制度；熟悉证券承销制度。掌握我国的股票发行类型和股票发行条件；掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我国公司债的发行管理、发行条件；熟悉债券发行方式和发行定价方式。
　　第七章 证券中介机构
　　掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求；熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求；掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求；掌握我国证券公司的监管制度。
　　第八章 证券市场法律制度与监督管理
　　掌握证券市场法律法规的层次；掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容；熟悉《证券投资基金法》的调整的范围宗旨和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定；熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。
　　本部分内容包括证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行股票的操作、首次公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、可转换公司债券及可交换公司债券的发行、债券的发行、外资股的发行、公司收购、公司重组与财务顾问业务等。
　　通过本部分的学习，要求熟悉证券经营机构的投资银行业务基本理论、资格条件和管理要求;掌握我国证券发行与承销各项业务、各个环节的业务流程、执业标准和管理要求。
　　第一章 证券经营机构的投资银行业务
　　熟悉投资银行业的含义。了解国外投资银行业的历史发展。掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
　　第二章 股份有限公司概述
　　熟悉股份有限公司设立的原则、方式、条件和程序。了解股份有限公司发起人的概念、资格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性质、内容以及章程的修改。掌握股份有限公司与有限责任公司的差异、有限责任公司和股份有限公司的变更要求和变更程序。
　　第三章 企业的股份制改组
　　熟悉企业股份制改组的目的和要求。掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。
　　第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
　　掌握发行承销过程中的具体保荐业务；熟悉首次公开发行股票申请文件；掌握招股说明书、招股说明书验证、招股说明书摘要、资产评估报告、审计报告、盈利预测审核报告（如有）、法律意见书和律师工作报告以及辅导报告的基本要求。
　　第五章 首次公开发行股票的操作
　　了解新股发行体制改革的总体原则、基本目标和内容。了解新股发行改革第二阶段的主要改革措施。
　　本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素;交易机制、交易程序特别交易事项;证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;证券登记、清算、交收的概念和运用等。
　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。
　　本部分内容包括股票、债券、证券投资基金、可转换债券、股指期货以及权证等投资价值分析;宏观经济分析的基本指标，宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系;股票市场的供求决定因素以及变动特点;行业的一般特征、影响行业兴衰的主要因素以及行业的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析、财务分析以及其他主要因素的分析;证券投资技术分析的主要理论以及主要技术指标;证券组合理论、资本定价模型以及证券组合的业绩评估等;金融工程的技术应用、期货(包括股指期货)的套期保值与套利以及风险管理。
　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券投资的价值分析、宏观经济分析、行业分析、公司分析、技术分析、证券投资组合的基础理论和应用方法，金融工程与期货的理论与应用，以及证券分析师、证券投资顾问及证券投资咨询业务的相关规定。
　　本部分内容包括证券投资基金的概述;证券投资基金的类型;基金的募集、交易与注册登记;基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制;基金的市场营销;基金的估值、费用与会计核算;基金的收益分配与税收;基金的信息披露;基金的监管;投资组合理论及其运用;资产配置管理;股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等。
　　通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规则的基本要求。

2. 证劵业从业资格考试复习指南，哪位朋友有好的经验呢？谢谢~

　　证劵业从业资格考试复习指南。
　　1学习方法：
　　首先要全面系统学习。考生对于参加考试的课程，必须全面系统地学习。对于课程的所有要点，必须全面掌握。从一些重要的历史性的时间、地点、人物，到证券价值的决定、证券投资组合的模型，再到最新的政策法规的等等，都是考试的范围。全面学习并掌握考试课程，应付考试可以说是游刃有余，胸有成竹。
　　其次，在理解的基础上记忆。应该说，学员在工作之余进行学习，课程和相关法规的内容还是很多的。大量的知识点和政策法规要学习，记忆量是相当大的。一般学员都会有畏难情绪。其实，这种考试并不是传统的需要"死记硬背"的考试方法，排除了简答题、论述题、填空题等题型，考试的目的是了解学员掌握知识面的情况。如果学员理解了课程内容，应付考试就已经有一定的把握了。而且，理解也就是记忆的最好前提，尤其是学员通过学习在工作中学以致用的前提。
　　2、复习原则：
　　搞清题型特点及答题思路。每年考试的考题是逐年翻新的，不可能今年出与去年完全相同的题目。但是，把以前出过的题目稍加变化，作为新考题却是屡见不鲜的。因此，仔细研究前几年出现过的题型及其特点，会对以后的考试很有帮助。另外，适当选择一些模拟题来做也是十分有用的。模拟题不仅有助于熟悉题型，还可以帮助我们在正式考试中合理分配每个部分、每道题的做题时间。最近从山东人民出版社出版的一套《证劵业从业人员资格考试一本通》，感觉还可以，遵循这个复习原则和命题规律，为多年从事证券业从业资格考试命题研究与复习指导的专家、学者编写而成，结合考点精讲精练。
　　3、复习策略：
　　（1）知识积累。应试者在报完名后，要多看书，多做题，多掌握一些技巧，多寻找一些规律。
　　（2）合理安排时间。根据你所要考试的科目，合理分配复习时间，取得好的成绩。
　　（3）考前适量练习。针对考试的特点，最好是以练带学，通过做题，来巩固相应的知识点。甚至有人根据众多通过者的特点提出题海战术，但要保证在基础知识比较了解的基础上。因时间有限，要选择有质量的练习题来做。好的题目，能够使您的复习达到事半功倍的效果。
　　（4）注意抓住重点。面对繁杂的内容，学习的最佳方式是注意点面结合，突出重点。考试大纲中一般会给出每块知识大概所占的分值，考生复习的时候要格外注意。
　　（5）理论联系实际。学习考取资格证书是为了以后的就业和解决实际问题，所以学习的时候要注意理论联系实际，把书本上的知识与实际具体问题结合起来。
　　（6）制订学习计划。做任何事情都应该有合理的规划，学习更是如此。
　　希望您尽快进入考试状态，获得良好的考试感觉。以上是笔者多年的教学职业总结，欢迎指正或转载、补充！谢谢！

3. 那位朋友今天考了证券从业资格试的？有没有题目放出来参考一下 谢谢 小弟想要交易和基础的

总结试题，题型为 60+40（多选，非不定项）+60。 单选简单，拿不准的在十个之内；多选较难，对一半以上算是理想；判断一般，基本上能对40上下。 

对于其中的题，太多了，拿着书也只能想起其中的一部分。关于回购的部分考点挺多的，大家好好看一下债券回购部分（全国银行市场质押回购的询价，买断式回购的风险控制并区分银行间市场和交易所，结算代理人资格的三种银行，质押回购最短的债券，银行间买断式回购的最长期限等等），另外有几个关于合规的题，难度虽然一般，但是由于我平时基本不吊它们，考时大多靠猜。数字题也有几个，比如从事IB的条件，融资融券的条件，上海深圳的交易的时间等等。至于最后一章，也有几个题，比如简单的清算与交收的关系，难一点的好像是资金交收的过程（银行啊结算机构啊什么的，这个我不会，也没记清楚），还有买断式回购的清算交收等等。 

另外附上几个记得清楚的题 

非交易性过户 
股票申购程序 
网络投票系统：1股代表同意……（有两个这样的题） 
权证最大交易量 
基金认购的数量条件（累加金额100或整数倍，最多……） 
证券交易所特殊会员5日内报证监会 
特殊会员的权力 
交割类型 
上海开户次日生效 
股份转让及代办的委托申报时间 
除息有关的要素 
固定收益平台的两种交易方式（细看） 
证券交易公开信息（无涨跌幅限制的证券，5家会员营业部） 
境外投资者对于A股持股比例（所有不超过20%） 
自营业务概念 
决策自主性的三个表现（多选） 
投资决策机构的职能（区别董事会的） 
内幕交易部分 
资产管理中托管机构的职能 
资产管理计划的席位问题，交易单元使用 
融资融券的账户（分清那些在登记结算机构开立，哪些在银行开立） 
融资/券期限，额度 
融资融券标的证券的条件 
融资融券保证金计算公式（！！！这个我做错了，呜呜呜） 
22:00点前报送融资融券各项交易情况 
融资融券业务集中度控制